Cambridge
Academy
In London

المقدمة

في ظل البيئة التنظيمية المتسارعة والمتزايدة التعقيد، تواجه المؤسسات تحديات كبيرة في الالتزام بالقوانين واللوائح والسياسات الداخلية. ويُعدّ عدم الامتثال من أبرز مصادر المخاطر التي قد تؤدي إلى خسائر مالية كبيرة، وعقوبات قانونية، وتضرر السمعة المؤسسية.

تُعنى إدارة مخاطر عدم الامتثال بوضع إطار منهجي لتحديد هذه المخاطر وتقييمها وإدارتها بفعالية، بما يضمن التزام المؤسسة بالمتطلبات التنظيمية ويعزز من مستوى الحوكمة المؤسسية. تقدم هذه الدورة منهجية متكاملة لتطوير أنظمة فعّالة لإدارة مخاطر عدم الامتثال وتعزيز الرقابة الداخلية والاستجابة للمخاطر.

أهداف الدورة

بنهاية هذه الدورة، سيكون المشاركون قادرين على:

· فهم مفهوم مخاطر عدم الامتثال وتأثيرها على المؤسسات.

· تحديد المتطلبات التنظيمية والالتزامات القانونية.

· تقييم وتصنيف مخاطر عدم الامتثال.

· تصميم وتطبيق ضوابط امتثال فعّالة.

· مراقبة وإعداد تقارير عن مخاطر عدم الامتثال.

· التعامل مع حالات عدم الامتثال وإدارتها.

· تعزيز الحوكمة والالتزام التنظيمي داخل المؤسسة.

الفئة المستهدفة

تم تصميم هذه الدورة لـ:

· المتخصصين في الامتثال والشؤون التنظيمية.

· خبراء إدارة المخاطر.

· المدققين الداخليين ومختصي الرقابة.

· المتخصصين في الحوكمة والمخاطر والامتثال (GRC).

· العاملين في الشؤون القانونية والتنظيمية.

محتوى الدورة

الوحدة الأولى: أساسيات إدارة مخاطر عدم الامتثال

· مفهوم مخاطر عدم الامتثال وأثرها على الأداء المؤسسي.

· الفرق بين الامتثال وعدم الامتثال وأهمية الالتزام التنظيمي.

· استعراض الأطر التنظيمية والمتطلبات القانونية الرئيسية.

· دور الحوكمة في إدارة مخاطر عدم الامتثال.

· بناء ثقافة مؤسسية داعمة للامتثال.

الوحدة الثانية: البيئة التنظيمية والالتزامات القانونية

· تحديد القوانين واللوائح والمعايير ذات الصلة.

· فهم المتطلبات التنظيمية الخاصة بكل قطاع.

· تحليل وربط الالتزامات التنظيمية بالأنشطة التشغيلية.

· متابعة التغيرات في التشريعات والتحديثات التنظيمية.

· مواءمة السياسات الداخلية مع المتطلبات القانونية.

الوحدة الثالثة: تحديد وتقييم مخاطر عدم الامتثال

· تحديد مصادر وأنواع مخاطر عدم الامتثال.

· استخدام منهجيات وأدوات تقييم المخاطر.

· تحليل احتمالية حدوث المخاطر وتأثيرها.

· تصنيف وترتيب أولويات المخاطر.

· توثيق نتائج التقييم وإعداد التقارير.

الوحدة الرابعة: تصميم الضوابط وأطر الامتثال

· تطوير ضوابط داخلية للحد من مخاطر عدم الامتثال.

· إنشاء أطر امتثال وهياكل حوكمة فعّالة.

· دمج الضوابط ضمن العمليات التشغيلية.

· تحديد الأدوار والمسؤوليات في إدارة الامتثال.

· اختبار فعالية الضوابط وتحسينها.

الوحدة الخامسة: مراقبة الامتثال والتدقيق وإعداد التقارير

· أساليب وتقنيات مراقبة أنشطة الامتثال.

· مؤشرات الأداء الرئيسية لقياس الامتثال.

· تنفيذ عمليات التدقيق والمراجعة.

· إعداد التقارير ورفع النتائج للإدارة والجهات التنظيمية.

· تعزيز التحسين المستمر في أنظمة الامتثال.

الوحدة السادسة: إدارة حالات عدم الامتثال والمعالجة

· التعرف على حالات عدم الامتثال والاستجابة لها.

· تحليل الأسباب الجذرية وإجراء التحقيقات.

· تطوير الإجراءات التصحيحية والوقائية.

· إدارة متطلبات الإفصاح والتقارير التنظيمية.

· الاستفادة من الدروس المستفادة لتعزيز الضوابط.

الوحدة السابعة: الاستراتيجيات المتقدمة والاتجاهات المستقبلية

· دمج إدارة مخاطر عدم الامتثال مع إدارة المخاطر المؤسسية (ERM).

· استخدام التكنولوجيا والأدوات الرقمية في الامتثال (RegTech).

· الامتثال لمتطلبات حماية البيانات والخصوصية مثل اللائحة العامة لحماية البيانات (GDPR).

· تعزيز ثقافة الامتثال الاستباقي داخل المؤسسة.

· الاتجاهات الحديثة والتحديات المستقبلية في مجال الامتثال.